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近年來(lái)，隨著(zhù)大數據方法的興起，有關(guān)數字方法對歷史學(xué)價(jià)值的問(wèn)題再次引發(fā)學(xué)界討論。為更好回顧數字人文在歷史學(xué)研究中的發(fā)展脈絡(luò )，以及預判學(xué)術(shù)前沿，2021年7月15日，中國社會(huì )科學(xué)院近代史研究所和歷史理論研究所聯(lián)合發(fā)起“數字史學(xué)系列”青年讀書(shū)會(huì )，邀請南京大學(xué)歷史學(xué)院副院長(cháng)梁晨教授，與所內青年學(xué)人分享他關(guān)于數字史學(xué)的研究心得。本次讀書(shū)會(huì )是“數字史學(xué)系列”第一講，讀書(shū)會(huì )由歷史理論研究所副研究員尹媛萍主持，近代史研究所副研究員云妍、經(jīng)濟學(xué)研究所副研究員常旭、北京大學(xué)光華管理學(xué)院助理教授董浩和中國人民大學(xué)歷史學(xué)院博士后陳必佳擔任與談人。來(lái)自近代史研究所、歷史理論研究所和世界史研究所的青年學(xué)人約40余人參與討論。
“史學(xué)本位”的數字史學(xué)
當數字技術(shù)進(jìn)入歷史學(xué)學(xué)科，量化何為，史學(xué)何為？梁晨教授對這一問(wèn)題分享了自己的思考。他表示，現在各高校提倡建設新文科，即有技術(shù)的文科。但在他看來(lái)，數字史學(xué)首先是“史學(xué)”，而不是信息管理或計算機科學(xué)。梁晨援引成一農在《拋棄人性的歷史學(xué)沒(méi)有存在價(jià)值》一文中對數字技術(shù)的批判，表示他不完全贊同成一農的批評，但他認可成一農提出的警醒。面對大數據和新技術(shù)的沖擊，我們作為歷史學(xué)者，確實(shí)應該重新思考“歷史學(xué)是什么，歷史學(xué)家要干什么”的根本問(wèn)題。
梁晨教授強調，數字史學(xué)首先要建立在“史實(shí)”之上。他引用何兆武先生在《對歷史學(xué)的若干反思》中對“歷史學(xué)的雙重性”的定義來(lái)說(shuō)明史實(shí)的重要性。何兆武先生說(shuō)，歷史學(xué)有兩個(gè)層次，一個(gè)是“史實(shí)”，一個(gè)是“解釋”；前者是“科學(xué)”，后者是“人文”。梁晨認為，歷史學(xué)的“人文”不同于哲學(xué)和文學(xué)等人文學(xué)科，它的“人文”必須建立在“史實(shí)”之上。因此，歷史學(xué)的基礎范式是從“求實(shí)”到“求是”，從“史實(shí)重建”到“形成的解釋、規律和理論”。但無(wú)論是哪個(gè)階段，都“離不開(kāi)史料”，僅靠“敘事”和“想象”的歷史學(xué)研究是遠遠不夠的。
對于數字方法在歷史學(xué)中的應用，梁晨教授借用吳承明先生的話(huà)指出“凡能量化者，皆應量化”。所謂“能”，梁晨解釋到，包括“材料”和“操作性”兩個(gè)層面。當歷史學(xué)研究者擁有足夠多的檔案和材料時(shí)，采用數字技術(shù)能夠更好地處理和呈現史料，讓歷史想象更加平順。但梁晨也提示大家，在使用量化方法的同時(shí)，也要警惕“有數字，有量化，沒(méi)有史學(xué)”的走偏的情況。他強調，數字史學(xué)要做得好，“必須要有歷史學(xué)家的投入和參與。我們要看歷史同行，而不是技術(shù)專(zhuān)家”。
數字史學(xué)的“內連接”與“外溝通”
梁晨教授認為，數字史學(xué)的價(jià)值有兩種，第一種是建立“歷史數據內部連接”，第二種是建立“學(xué)科之間的外部溝通”。所謂“內連接”，就是利用數字方法將過(guò)去獨立的、分散的“結構化史料”整理成為充滿(mǎn)聯(lián)系、甚至可供檢索的“數據庫”，為歷史學(xué)家提供更多可供觀(guān)察的“連接數據”。梁晨以“民國時(shí)期清華大學(xué)教職工流動(dòng)”為例，展示了“內連接”的數字史學(xué)方法在民國教育史中的應用。梁晨表示，長(cháng)久以來(lái)，吳民祥先生在其經(jīng)典著(zhù)作《流動(dòng)與求索：中國近代大學(xué)教師流動(dòng)研究》中關(guān)于“民國時(shí)期大學(xué)老師流動(dòng)性很強”的結論被學(xué)界廣泛接受。但他指出，如果我們“更換不同刻度”來(lái)進(jìn)行觀(guān)測，即使是同一批數據，也可以得出不同結論。例如，如果將《教職員名冊》中的教員身份細分為“初級”和“中高級”，再輔以時(shí)間維度重新統計，就能看到更為復雜的圖景。梁晨在新的統計中發(fā)現，在1936年抗日戰爭爆發(fā)高校南遷和1952年大學(xué)院系調整時(shí)，高校之間人員的流動(dòng)性的確很大；但流動(dòng)的人群主要是高校的中高級教師，大部分的初級職員是沒(méi)有流動(dòng)的。梁晨認為，如果沒(méi)有數字史學(xué)在方法上的突破，我們就很難與吳先生的經(jīng)典研究進(jìn)行真正對話(huà)。只有通過(guò)挖掘數據內部的聯(lián)系以及創(chuàng )造新的“連接”（如劃分初級和中高級職員），我們才能在經(jīng)典的陰影下發(fā)掘更多研究的可能。
除了對話(huà)經(jīng)典之外，數字史學(xué)的“內連接”方法在對單一的“結構化史料”的處理和拓展方面也十分有效。梁晨以“清華留美生職業(yè)教育”研究為例，展示了如何從“同質(zhì)的連接”到“非同質(zhì)網(wǎng)絡(luò )數據連接”的具體方法。在以往的研究中，學(xué)者們多利用學(xué)籍卡等結構化統計材料研究清華留美學(xué)生。如果僅依靠登記表中的“就職單位”來(lái)考察留美生的職業(yè)，學(xué)者們就會(huì )很容易得出“清華留美生回國后都去高校任職，很少去實(shí)業(yè)界工作”的結論。然而，梁晨及其團隊通過(guò)利用Python爬梳其他的互聯(lián)網(wǎng)材料，發(fā)現其實(shí)大部分清華留美學(xué)生一般先去高校就職作為過(guò)渡，最后都去了實(shí)業(yè)界工作。通過(guò)新的信息技術(shù)，原有的單一結構化材料得到拓展，學(xué)者們得以看到留美生更復雜的就業(yè)情形，也就因此豐富了對過(guò)去研究的認識。
數字史學(xué)的價(jià)值之二，梁晨教授認為，是可以把“整體史”和“微觀(guān)史”溝通起來(lái)，甚至溝通人文和社科。梁晨以他發(fā)表在《近代史研究》2021年第3期上的《民國大學(xué)生地理分析特征》一文舉例說(shuō)明這一點(diǎn)。梁晨及其團隊制作的“民國大學(xué)生量化數據庫”，收錄了33所高校近12萬(wàn)學(xué)生個(gè)人層面的多維度信息，包括籍貫、家庭住址、高中駐地和大學(xué)駐地四類(lèi)。借助量化分析方法，梁晨及其團隊對這四類(lèi)信息進(jìn)行分別計算和連接比較，動(dòng)態(tài)地呈現民國大學(xué)生群體地理來(lái)源的模式、特征和變遷。梁晨表示，通過(guò)構建大量的“微觀(guān)史料數據”和開(kāi)展“多變量描述性統計分析”，歷史學(xué)者能夠有效集合大規模、長(cháng)時(shí)段的“微觀(guān)史料”，形成扎實(shí)的“中觀(guān)研究”，為構建“宏觀(guān)史論”提供堅實(shí)基礎。這樣，數字史學(xué)就有效溝通了微觀(guān)和宏觀(guān)，平衡了求實(shí)與求是。
未來(lái)已來(lái)：數字史學(xué)的挑戰和機遇
在評議環(huán)節，特邀嘉賓李學(xué)通研究員和四位與談人結合各自的研究經(jīng)歷，分別從歷史學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、社會(huì )學(xué)等跨學(xué)科角度對量化史學(xué)的相關(guān)議題展開(kāi)研討。近代史研究所李學(xué)通研究員首先就“民國時(shí)期清華教授流動(dòng)性”問(wèn)題和“歷史學(xué)的發(fā)展趨勢”進(jìn)行回應。李老師表示，“清華教授流動(dòng)性”問(wèn)題要放在時(shí)代背景中來(lái)理解。民國時(shí)期，清華大學(xué)的工資較高，自然吸引很多知名教授前去任教。例如，蔣廷黻留學(xué)歸來(lái)，先在南開(kāi)任職；過(guò)兩年小有名氣后就去了清華大學(xué)。同樣，李濟和翁文灝也是在自己有一定學(xué)術(shù)地位和小有名氣后被清華大學(xué)高薪聘走。其次，李老師贊成量化史學(xué)的發(fā)展方向。他認為，現代歷史學(xué)的發(fā)展要經(jīng)歷四個(gè)階段，包括“計量史學(xué)、數字史學(xué)、AI史學(xué)和人工技能識別”。李老師表示，歷史學(xué)家必須要面對的“驚濤駭浪”和“狂風(fēng)暴雨”，正是“數字化”和“AI技術(shù)”，這是歷史學(xué)未來(lái)的發(fā)展趨勢。未來(lái)的歷史學(xué)將是“基于數字化、數據庫和全球互聯(lián)網(wǎng)”的歷史學(xué)。但李老師也強調，傳統史學(xué)仍有“不可替代的作用”，尤其是面對“人的尊嚴、生存、苦難崢嶸”等信息技術(shù)不能完全解決的課題，歷史學(xué)家的“考證”和“講故事”能力仍然重要。
近代史研究所云妍副研究員從自己的研究實(shí)踐出發(fā)，分享對量化史學(xué)研究的感受。首先，云妍認同“量化”在推動(dòng)史實(shí)構建上的效率和作用，但更重要的是，它“開(kāi)啟了新的研究窗口，改變著(zhù)我們慣用的工作方式，也不同程度地影響著(zhù)我們組織學(xué)術(shù)議題的思維方式”（鄧小南《數字人文與中國歷史研究》）。另一方面，云妍認為，學(xué)者們構建的數據庫雖然以客觀(guān)面目呈現，但同時(shí)也是一個(gè)主觀(guān)構建過(guò)程，其所建構出來(lái)的史實(shí)是一種“二級或二級以下的史實(shí)”。其次，在現有的量化史學(xué)研究里，學(xué)者們對具體工具方法的探討還太少，例如很少有文章專(zhuān)門(mén)探討回歸分析、雙重差分法等目前流行的分析工具在研究中的優(yōu)缺點(diǎn)及適用性，也缺乏對其他工具方法的發(fā)掘。第三，國外的數字人文研究數據庫一般在網(wǎng)上開(kāi)放，國內雖然學(xué)者們所建數據庫很多，但開(kāi)放卻很少，不知原因何在。
經(jīng)濟學(xué)研究所常旭副研究員從經(jīng)濟學(xué)學(xué)科的角度討論經(jīng)濟史的路徑問(wèn)題。首先他回應云妍關(guān)于“鄙視鏈”的問(wèn)題，承認社科研究中的確存在“經(jīng)濟學(xué)帝國主義”的問(wèn)題。但他也指出，運用定量分析作社會(huì )經(jīng)濟史研究在“文章發(fā)表”方面有優(yōu)勢，尤其是突破已有研究和“出活兒快”。常旭總結了學(xué)界常見(jiàn)的三種經(jīng)濟史研究方法：馬克思主義政治經(jīng)濟學(xué)的分析和新制度經(jīng)濟學(xué)分析，以計量經(jīng)濟學(xué)為主的量化分析，以及以研究民間賬戶(hù)和文書(shū)資料為主的的社會(huì )經(jīng)濟史路徑。常旭認為，“科技史”領(lǐng)域也是一個(gè)值得量化的方向。
北京大學(xué)光華管理學(xué)院助理教授董浩從社會(huì )學(xué)的量化研究談自己的觀(guān)察和體會(huì )。董浩認為，當今人文社會(huì )學(xué)科的學(xué)科壁壘已經(jīng)被打破，各學(xué)科的學(xué)術(shù)志趣都是“理解社會(huì )運行和社會(huì )過(guò)程的因然和實(shí)然”。他表示，與社會(huì )學(xué)研究相比，歷史學(xué)家是“用更少的數據去理解社會(huì )運行”，而量化方法給與歷史學(xué)家“新的工具”。董浩認為，所謂量化研究導致“沒(méi)有人性”其實(shí)是對于“不確定性和差異性”的認知不同，當數據的“量”達到一定程度后，學(xué)者們就必須使用統計方法，也因此不得不“放棄細節”。最后，董浩表示，“歷史數據的考證嚴謹”仍然是歷史學(xué)家的重要貢獻。
中國人民大學(xué)陳必佳博士后分享她在康文林老師團隊的工作以及開(kāi)設“數字人文”課程的經(jīng)驗和心得。陳必佳首先介紹了“中國歷史官員量化數據庫”的建設情況，并表示中國人民大學(xué)清史研究所《縉紳錄》數據庫是對外開(kāi)放的，歡迎大家使用。其次，她分享她與林展、胡恒老師合開(kāi)的《數字人文》課程的情況。陳老師分別在中國人民大學(xué)和清華大學(xué)開(kāi)設這門(mén)課程，向跨學(xué)科背景的學(xué)生教授如何制作數據庫和寫(xiě)代碼。她發(fā)現，雖然理工科背景的同學(xué)在使用相關(guān)軟件方面上手很快，但由于缺乏必要的歷史基礎知識，他們運用《縉紳錄》等數據庫仍然會(huì )有困難。因此，陳老師鼓勵人文類(lèi)的師生要對自己的知識背景有自信，人文學(xué)子在學(xué)習相關(guān)量化軟件的操作后將大有作為。
最后，梁晨教授對特邀嘉賓和與談人提出的問(wèn)題進(jìn)行簡(jiǎn)單回應。梁晨談到，今天的討論從成一農先生的警醒出發(fā)，讓我們認識到量化史學(xué)還在發(fā)展和形成自身特點(diǎn)的過(guò)程中；其次，關(guān)于數據庫的開(kāi)放問(wèn)題。梁晨表示，數據庫的建設是服務(wù)學(xué)術(shù)研究的，應該開(kāi)放。李中清-康文林團隊的“東北人口數據庫”早已實(shí)現在線(xiàn)開(kāi)放，但“民國大學(xué)量化數據庫”由于數據來(lái)源涉及多家單位，暫時(shí)還未能取得全面開(kāi)放的授權，今后需要繼續努力；最后，梁晨總結了大家討論中提到的“工具與史學(xué)關(guān)系”問(wèn)題。他認為，對于史學(xué)研究而言，對工具或方法的追求，不能超脫史料，遠離事理與真實(shí)。因此，歷史學(xué)本身是否要做到“高端”，以及如何處理“高級方法”和“遠離史料”的關(guān)系，大家還需要在實(shí)踐中不斷探索。
歷時(shí)兩個(gè)半小時(shí)，讀書(shū)會(huì )在大家的熱烈討論中落下帷幕。尹媛萍副研究員再次感謝梁晨教授為大家開(kāi)啟“數字史學(xué)系列”第一講。為更好理解和追蹤數字人文為歷史學(xué)學(xué)科帶來(lái)的機遇和挑戰，青年讀書(shū)會(huì )還將繼續推出系列講座，歡迎大家繼續參與和關(guān)注。